日前，歐盟理事會正式批準了《人工智能法案》。該法案已于今年3月份在歐洲議會高票通過，時隔2個多月后在歐盟理事會獲批，標志著全球首個對人工智能（AI）進行規(guī)范的系統(tǒng)性法律正式進入落實階段。
分級分類管理
歐盟《人工智能法案》將防控風險作為基礎，“風險”概念貫穿法案始終。法案將各類AI技術(shù)和應用分為三大類，按照其對社會帶來的風險嚴重程度由高至低分別為“不可接受”“高風險”和“通用”。
“不可接受”類包括利用AI技術(shù)采集和分析數(shù)據(jù)，并據(jù)此對歐盟公民進行標簽化分類，還包括先于犯罪行為實際發(fā)生的預防性執(zhí)法，以及在工作場所和學校進行情緒識別和干預。法案明確禁止此類AI應用，禁令將于今年11月份正式生效，也是法案最早實際生效的部分。
“高風險”類包括AI駕駛汽車以及AI操控醫(yī)療設備，因為此類應用有可能對公民的健康、安全等基礎權(quán)利構(gòu)成風險；還包括AI在金融服務和教育領域的應用，主要為了防止算法設計上出現(xiàn)偏見導致特定群體利益受損。法案明確要求，此類高風險應用需符合相關(guān)產(chǎn)品安全規(guī)定，這一要求將在2027年夏季正式實施。
“通用”類即當前高度流行的生成式AI系統(tǒng)，法案對其作出了嚴格的要求限制，包括要遵守歐盟版權(quán)法，要對模型的訓練模式保持透明度，要有網(wǎng)絡安全保護措施，以及要經(jīng)過定期測試。有關(guān)限制將在2025年夏季起正式實施，但此后仍將有3年的“過渡期”讓有關(guān)企業(yè)調(diào)整其產(chǎn)品以確保合規(guī)。
重罰促進合規(guī)
針對有可能出現(xiàn)的違法行為，法案規(guī)定了較大的處罰力度。根據(jù)違法行為的嚴重程度，法案設計了階梯狀的處罰條款，最低處罰額度是820萬美元或違法企業(yè)全球營業(yè)額的1.5%，最高處罰額度是3790萬美元或違法企業(yè)全球營業(yè)額的7%。值得注意的是，在每一級的處罰階梯上，法案都規(guī)定處罰實際金額將在固定金額和營業(yè)額比例金額中取其高者。以微軟、谷歌為例，二者在2023年的全球營業(yè)額均在2000億美元以上，在各個處罰階梯上的比例罰款都遠高于定額罰款，按照法案“就高不就低”的規(guī)定，企業(yè)的違法成本異常高昂。另外，考慮到AI企業(yè)以大型跨國、跨行業(yè)企業(yè)為主，其全球營業(yè)額不僅來自歐盟以外市場，還來自AI以外領域。因在歐盟AI業(yè)務中違法受罰，導致在其他市場、其他行業(yè)的營業(yè)額受損，更加大了法案對有關(guān)企業(yè)的震懾力度。
面對歐盟嚴法重罰的威懾，首先感受到壓力的是美國互聯(lián)網(wǎng)公司。美咨詢機構(gòu)“責任AI研究所”創(chuàng)始人向媒體表示，近來收到的業(yè)務咨詢量正在增加，因為成員企業(yè)正在為一個新的未來環(huán)境做準備。在這一環(huán)境下，確保業(yè)務的合法合規(guī)不僅具有強制性，而且也將成為其在全球市場上的競爭優(yōu)勢。所有公司都很重視這一法案，這一法案開創(chuàng)的先例將對全球人工智能治理具有重要意義。
引發(fā)連鎖反應
當前“主權(quán)AI”概念正在快速興起，主要國家均有意推動主權(quán)AI立法，創(chuàng)造對自身發(fā)展和安全有利的人工智能法律環(huán)境。歐盟通過全球首個《人工智能法案》，在全球范圍內(nèi)的示范效應突出，勢必會刺激其他國家以各種方式加強應對。
此次歐盟通過的《人工智能法案》醞釀于2021年，針對的正是AI技術(shù)快速發(fā)展對社會安全和公民權(quán)利的沖擊。法案提出以來，一直被貼有“世界首個”“全球最嚴”等標簽，也引發(fā)了其他國家或加以效仿，或?qū)_反制的連鎖反應。去年年末，美眾議院兩黨議員因擔憂歐盟AI立法損害美國科技企業(yè)利益，增加美企在歐洲的經(jīng)營成本，聯(lián)合致信拜登總統(tǒng)要求反制。
此次歐盟批準法案后，美“責任AI研究所”就表示美國人不希望看到歐洲在AI治理上走在前列，美國需要起草自己的政策。該研究所近期進行的民調(diào)顯示，大多數(shù)美國人都希望看到美國在AI治理上走自己的路而非按照歐盟規(guī)則行事。該研究所還表示，歐盟《人工智能法案》總體來看是積極并且方向正確的，但是有很多改進的空間。美國版的AI法案將在管控大模型風險的同時，更加注重對創(chuàng)新的支持。
有公共政策專家分析認為，此次歐盟《人工智能法案》進入執(zhí)行階段，標志著新一輪立法熱潮的興起。歐盟《人工智能法案》將對其他國家的相關(guān)立法工作產(chǎn)生重要影響?？傮w來說，歐盟有意復制自身在數(shù)據(jù)保護工作中的成功經(jīng)驗，希望通過本法案為AI規(guī)范制定“黃金標準”，但其他國家或?qū)⒉扇「屿`活的政策。
