日前，歐盟理事會(huì)正式批準(zhǔn)了《人工智能法案》。該法案已于今年3月份在歐洲議會(huì)高票通過(guò)，時(shí)隔2個(gè)多月后在歐盟理事會(huì)獲批，標(biāo)志著全球首個(gè)對(duì)人工智能（AI）進(jìn)行規(guī)范的系統(tǒng)性法律正式進(jìn)入落實(shí)階段。
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歐盟《人工智能法案》將防控風(fēng)險(xiǎn)作為基礎(chǔ)，“風(fēng)險(xiǎn)”概念貫穿法案始終。法案將各類AI技術(shù)和應(yīng)用分為三大類，按照其對(duì)社會(huì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度由高至低分別為“不可接受”“高風(fēng)險(xiǎn)”和“通用”。
“不可接受”類包括利用AI技術(shù)采集和分析數(shù)據(jù)，并據(jù)此對(duì)歐盟公民進(jìn)行標(biāo)簽化分類，還包括先于犯罪行為實(shí)際發(fā)生的預(yù)防性執(zhí)法，以及在工作場(chǎng)所和學(xué)校進(jìn)行情緒識(shí)別和干預(yù)。法案明確禁止此類AI應(yīng)用，禁令將于今年11月份正式生效，也是法案最早實(shí)際生效的部分。
“高風(fēng)險(xiǎn)”類包括AI駕駛汽車以及AI操控醫(yī)療設(shè)備，因?yàn)榇祟悜?yīng)用有可能對(duì)公民的健康、安全等基礎(chǔ)權(quán)利構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；還包括AI在金融服務(wù)和教育領(lǐng)域的應(yīng)用，主要為了防止算法設(shè)計(jì)上出現(xiàn)偏見(jiàn)導(dǎo)致特定群體利益受損。法案明確要求，此類高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用需符合相關(guān)產(chǎn)品安全規(guī)定，這一要求將在2027年夏季正式實(shí)施。
“通用”類即當(dāng)前高度流行的生成式AI系統(tǒng)，法案對(duì)其作出了嚴(yán)格的要求限制，包括要遵守歐盟版權(quán)法，要對(duì)模型的訓(xùn)練模式保持透明度，要有網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施，以及要經(jīng)過(guò)定期測(cè)試。有關(guān)限制將在2025年夏季起正式實(shí)施，但此后仍將有3年的“過(guò)渡期”讓有關(guān)企業(yè)調(diào)整其產(chǎn)品以確保合規(guī)。
重罰促進(jìn)合規(guī)
針對(duì)有可能出現(xiàn)的違法行為，法案規(guī)定了較大的處罰力度。根據(jù)違法行為的嚴(yán)重程度，法案設(shè)計(jì)了階梯狀的處罰條款，最低處罰額度是820萬(wàn)美元或違法企業(yè)全球營(yíng)業(yè)額的1.5%，最高處罰額度是3790萬(wàn)美元或違法企業(yè)全球營(yíng)業(yè)額的7%。值得注意的是，在每一級(jí)的處罰階梯上，法案都規(guī)定處罰實(shí)際金額將在固定金額和營(yíng)業(yè)額比例金額中取其高者。以微軟、谷歌為例，二者在2023年的全球營(yíng)業(yè)額均在2000億美元以上，在各個(gè)處罰階梯上的比例罰款都遠(yuǎn)高于定額罰款，按照法案“就高不就低”的規(guī)定，企業(yè)的違法成本異常高昂。另外，考慮到AI企業(yè)以大型跨國(guó)、跨行業(yè)企業(yè)為主，其全球營(yíng)業(yè)額不僅來(lái)自歐盟以外市場(chǎng)，還來(lái)自AI以外領(lǐng)域。因在歐盟AI業(yè)務(wù)中違法受罰，導(dǎo)致在其他市場(chǎng)、其他行業(yè)的營(yíng)業(yè)額受損，更加大了法案對(duì)有關(guān)企業(yè)的震懾力度。
面對(duì)歐盟嚴(yán)法重罰的威懾，首先感受到壓力的是美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司。美咨詢機(jī)構(gòu)“責(zé)任AI研究所”創(chuàng)始人向媒體表示，近來(lái)收到的業(yè)務(wù)咨詢量正在增加，因?yàn)槌蓡T企業(yè)正在為一個(gè)新的未來(lái)環(huán)境做準(zhǔn)備。在這一環(huán)境下，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)不僅具有強(qiáng)制性，而且也將成為其在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所有公司都很重視這一法案，這一法案開(kāi)創(chuàng)的先例將對(duì)全球人工智能治理具有重要意義。
引發(fā)連鎖反應(yīng)
當(dāng)前“主權(quán)AI”概念正在快速興起，主要國(guó)家均有意推動(dòng)主權(quán)AI立法，創(chuàng)造對(duì)自身發(fā)展和安全有利的人工智能法律環(huán)境。歐盟通過(guò)全球首個(gè)《人工智能法案》，在全球范圍內(nèi)的示范效應(yīng)突出，勢(shì)必會(huì)刺激其他國(guó)家以各種方式加強(qiáng)應(yīng)對(duì)。
此次歐盟通過(guò)的《人工智能法案》醞釀?dòng)?021年，針對(duì)的正是AI技術(shù)快速發(fā)展對(duì)社會(huì)安全和公民權(quán)利的沖擊。法案提出以來(lái)，一直被貼有“世界首個(gè)”“全球最嚴(yán)”等標(biāo)簽，也引發(fā)了其他國(guó)家或加以效仿，或?qū)_反制的連鎖反應(yīng)。去年年末，美眾議院兩黨議員因擔(dān)憂歐盟AI立法損害美國(guó)科技企業(yè)利益，增加美企在歐洲的經(jīng)營(yíng)成本，聯(lián)合致信拜登總統(tǒng)要求反制。
此次歐盟批準(zhǔn)法案后，美“責(zé)任AI研究所”就表示美國(guó)人不希望看到歐洲在AI治理上走在前列，美國(guó)需要起草自己的政策。該研究所近期進(jìn)行的民調(diào)顯示，大多數(shù)美國(guó)人都希望看到美國(guó)在AI治理上走自己的路而非按照歐盟規(guī)則行事。該研究所還表示，歐盟《人工智能法案》總體來(lái)看是積極并且方向正確的，但是有很多改進(jìn)的空間。美國(guó)版的AI法案將在管控大模型風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，更加注重對(duì)創(chuàng)新的支持。
有公共政策專家分析認(rèn)為，此次歐盟《人工智能法案》進(jìn)入執(zhí)行階段，標(biāo)志著新一輪立法熱潮的興起。歐盟《人工智能法案》將對(duì)其他國(guó)家的相關(guān)立法工作產(chǎn)生重要影響?？傮w來(lái)說(shuō)，歐盟有意復(fù)制自身在數(shù)據(jù)保護(hù)工作中的成功經(jīng)驗(yàn)，希望通過(guò)本法案為AI規(guī)范制定“黃金標(biāo)準(zhǔn)”，但其他國(guó)家或?qū)⒉扇「屿`活的政策。
